网下打新规则大调整!五类行为被禁止
对于北交所网下投资者注册条件和行为规范,中证协则结合工作实际,作出了差异化安排。
具体来看,新规要求,北交所网下投资者所属自营投资账户或直接管理的证券投资产品从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证最近一个月末总市值应不低于1000万元(公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金、合格境外投资者账户除外)。
而为避免弃购,《管理规则》还对一般机构和个人投资者参与网下打新提出了现金资产规模要求。配售对象在证券公司开立的资金账户中,资金余额应不得低于其证券账户和资金账户最近1个月末总资产与询价日前1个交易日总资产孰低值的1‰。
增设五项打新违规情形网下投资者打新过程中,监管层对影响发行秩序的违规行为管理也全面趋严。具体来看,本次《管理规则》补充增加了五项打新违规情形:
网下投资者报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
通过嵌套投资等方式虚增资产规模;
委托他人开展首发证券网下询价和配售业务;
故意压低、抬高或者随意报价;
未严格履行报价评估和决策程序审慎报价,及(或)定价依据不充分、未在充分研究的基础上理性报价。
本文来源:东方财富网 作者: 责任编辑:杨宵敏