网下打新规则大调整!五类行为被禁止
最近三十六个月内未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次(含)以上。
从事首发证券研究和投资的人员应具备两年(含)以上权益类资产研究或权益类、混合类产品投资管理经验。
具备必要的合规风控能力,将参与首发证券网下询价和配售业务纳入整体合规风控体系,并指定专职人员加强合规管理和风险控制。首发证券网下询价和配售业务合规负责人员应具备两年(含)以上金融合规管理工作经验,并具备法律、金融本科以上学历或通过国家法律职业资格考试。
具备较强的风险承受能力,能够独立承担投资风险。一般机构投资者的风险承受能力等级应为C4级(含)以上。
具有开展首发证券网下询价和配售业务独立性,能够独立开展首发证券研究定价、网下询价与申购业务。
此外,私募基金管理人注册网下投资者时,除上述机构投资者所需条件外,还应额外具备一定的资产管理实力,其管理的产品总规模最近两个季度应均为10亿元(含)以上,且近三年管理的产品中至少有一只存续期两年(含)以上的产品。
《管理规则》还对主板、科创板和创业板配售对象询价前市值规模要求进行了统一,明确除公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金、合格境外投资者账户以外,其他配售对象账户从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证最近一个月末总市值应不低于6000万元。
本文来源:东方财富网 作者: 责任编辑:杨宵敏