东吴证券承销上海良信电器过程中，资本市场部在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。

　　昨日晚间，东吴证券发布公告称，公司近日收到证监会《关于对东吴证券股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定》。

　　据记者了解，近日，东吴证券因公司在承销上海良信电器(002706)项目过程中，资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。根据有关规定，证监会对其采取出具警示函的监管措施。

　　公司称，收到上述《决定》后，公司高度重视，并将进一步加强内部管理，严肃问责，完善相关工作程序，有效防范风险。

　　事实上，东吴证券并不是最近唯一一家在承销过程中违规的机构。据记者了解，在上周五证监会例行新闻发布会上，证监会曾通报新股发行承销检查结果处理情况，涉及我武生物(300357)、良信电器、炬华科技(300360)、天宝重装、慈铭体检、天赐材料(002709)等6家新股，违规行为涉及东吴证券、海通证券(600837)、国信证券、东北证券(000686)四家券商，2家发行人和6名个人。其中对东吴证券采取“出具警示函”的监管措施，对东吴证券的杨庆林采取“出具警示函”的监管措施，对东吴证券的池梁采取“监管谈话”的监管措施。

　　值得注意的是，在上周例行的新闻发布会上，新闻发言人邓舸强调，推进新股发行体制改革进程，中国证监会将按照监管转型的要求，更加突出事中监管和事后追责。发行人在新股发行过程中，应严格按规定履行信息披露义务；承销商应强化内部控制制度建设，加强内部管理和责任追究，切实保证询价、配售的公平、公正，不搞暗箱操作和利益输送。

　　不过，在记者查阅东方财富网股吧时发现，针对东吴证券被警示一事，有股民表示不看好，“这处罚力度真大，提示投行和相关利益人以后不要留下把柄就是了”。与此同时，也有股民称赞，有股民表示，“市场监管终于向新股发行体制动刀了！中国A股有希望了！”