2014年年初，中断已久的IPO重启，48只新股先后登陆A股市场，证监会针对打新、老股转让和出台上市首日交易新规等事件都曾引发各方关注。随着相关规则的修订，一些问题也浮出水面，如部分中介机构就动起“歪脑筋”，某些行为游走于灰色地带，更有少数中介直接违规操作。

　　《每日经济新闻》记者注意到，在5月23日(上周五)举行的新闻发布会上，证监会通报了对在6只新股发行承销中，有违规行为的机构和个人所采取的监管措施。其中合资券商海际大和被证监会处以“3个月暂不受理其证券承销业务有关文件”的处罚。

　　多家中介违规行为曝光

　　在上周五召开的证监会发布会上，新闻发言人邓舸介绍称，今年年初，证监会组织对新股发行承销过程进行了检查，检查发现，在我武生物、良信电器、炬华科技、天保重装、慈铭体检、天赐材料等6家新股项目发行承销过程中，存在未按事先披露的原则配售股票、向禁止配售的关联方配售、干扰投资者报价、向投资者提供超出招股书范围的发行人信息等违反公平、公正原则的行为。

　　《每日经济新闻》记者注意到，经证监会调查，海际大和在我武生物项目承销过程中，其副总经理陈永阳、投资银行一部总经理计静波在询价敏感时间段内私下与投资者联系，该投资者参与报价并获得配售；在配售过程中，向不符合优先配售条件的投资者优先配售，事后倒签协议以满足优先配售条件。

　　东吴证券在承销良信电器项目过程中，资本市场部的杨庆林、池梁在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系，该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售。

　　海通证券在承销炬华科技项目过程中，向海通证券董事任职单位的关联公司配售股票，属于向禁止配售的配售对象配售股票的情形；海通证券在承销慈铭体检项目过程中，路演材料中有关发行人的信息超出招股说明书披露内容。

　　国信证券在承销天赐材料项目过程中，张弢(研究所研究员)、甄艺(销售人员)擅自披露个人对发行定价看法，对投资者报价造成干扰。东北证券在承销天保重装项目过程中，投资价值研究报告及路演材料有关发行人的信息超出招股说明书披露内容。