中国证监会日前公布新股发行承销检查结果:IPO重启首轮新股中,已有6只个股卷入承销违规:其中,一度饱受争议的我武生物卷入配售疑云被查,天保重装、慈铭体检则遭遇路演违规。
上述违规行为涉及4家证券公司、2家发行人和6名个人。以我武生物为例,经查明,海际大和证券副总经理陈某、投资银行一部总经理计某在询价敏感时间段内,违规私下与投资者联系,使其参与报价并获得配售。此外,天保重装、慈铭体检也被查出违规。东北证券承销天保重装、海通证券承销慈铭体检过程中,路演材料及相关信息超出了招股说明书披露内容。目前,两家券商及上市公司均被处以监管谈话,海通证券还被出具警示函。
从已公布处理情况来看,值得注意的是,承销券商、券商个人乃至个别投资者纷纷加入“违规大军”——盘点种种违规手法,利益输送痕迹明显。